市場(chǎng)化運(yùn)行的污水處理類(lèi)項(xiàng)目，除了委托運(yùn)營(yíng)模式（OM）以外，項(xiàng)目合同中通常都會(huì)約定一個(gè)基本水量，作為污水處理服務(wù)費(fèi)最低的結(jié)算和支付標(biāo)準(zhǔn)。基本水量的約定已經(jīng)成為污水處理行業(yè)的一個(gè)慣例。該類(lèi)條款在文字上易見(jiàn)“保本”，難顯“微利”，容易被理解為顯失公平。在項(xiàng)目執(zhí)行階段如觸發(fā)該條款，雖說(shuō)合同已經(jīng)簽署，但合同甲方往往從情感上不好接受，進(jìn)而影響條款的執(zhí)行。從公司項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，該類(lèi)問(wèn)題已經(jīng)較為普遍，較大程度上影響了雙方合作。為較好地解決這一問(wèn)題，筆者將對(duì)這一行業(yè)慣例的來(lái)源及相關(guān)應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行介紹，并對(duì)該慣例在市場(chǎng)化污水處理項(xiàng)目合同中如何更為公平的體現(xiàn)提出具體建議。

一、“照付不議”的概念和全面內(nèi)容

1、“照付不議”的概念

“基本水量”其實(shí)是“照付不議”條款在污水處理相關(guān)行業(yè)項(xiàng)目中的體現(xiàn)。“照付不議”最早由殼牌石油公司在能源銷(xiāo)售中運(yùn)用。所謂照付不議 （take or pay），就是買(mǎi)賣(mài)雙方在購(gòu)銷(xiāo)合同中約定一個(gè)最低購(gòu)買(mǎi)數(shù)量（即保底量），買(mǎi)方需求即使達(dá)不到該數(shù)量，也須按照合同約定支付該數(shù)量對(duì)應(yīng)的金額。買(mǎi)方的無(wú)條件支付和不可撤銷(xiāo)的付款義務(wù)是照付不議合同的核心。

2、“照付不議”的全面內(nèi)容

“照付不議”僅從形式上看買(mǎi)賣(mài)雙方義務(wù)好像具有不對(duì)等性。但如果審視“照付不議”條款的全面內(nèi)容，會(huì)發(fā)現(xiàn)其內(nèi)容在實(shí)質(zhì)上具有較大的合理性。

首先，買(mǎi)方相對(duì)固定。照付不議適用的領(lǐng)域基本屬于基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)項(xiàng)目；項(xiàng)目合同執(zhí)行年限通常很長(zhǎng)（大于十年）；產(chǎn)品通常由專(zhuān)用管網(wǎng)或者線(xiàn)路輸送；項(xiàng)目在開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)藏等各環(huán)節(jié)都需要高額投資。可以說(shuō)，項(xiàng)目的建設(shè)就是為了滿(mǎn)足特定買(mǎi)方的需要。

其次，賣(mài)方“照供不誤”與買(mǎi)方“照付不議”對(duì)等。與“照付不議”相對(duì)應(yīng)，賣(mài)方也需承擔(dān)“照供不誤”的義務(wù)，不間斷的向買(mǎi)方供應(yīng)達(dá)到保底量的產(chǎn)品，否則也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。由此可見(jiàn)，買(mǎi)賣(mài)雙方在權(quán)利和義務(wù)上是對(duì)等的。

再次，賣(mài)方允許買(mǎi)方對(duì)其“短提量”予以無(wú)償“補(bǔ)提”。在實(shí)際交易過(guò)程中，買(mǎi)方按照保底量支付產(chǎn)品價(jià)款后，如果不要求賣(mài)方運(yùn)輸?shù)轿唬涂赡艽嬖诒灸甓忍崛〉漠a(chǎn)品量低于已付款產(chǎn)品量的情形，這樣買(mǎi)方出現(xiàn)了短提量。通常賣(mài)方在買(mǎi)方支付保底量?jī)r(jià)款后，允許買(mǎi)方在后續(xù)合同年度中對(duì)該短提量予以無(wú)償補(bǔ)提。考慮到補(bǔ)提發(fā)生時(shí)間、數(shù)量的不確定性，和賣(mài)方供給的彈性和有限性，雙方通常會(huì)對(duì)實(shí)際補(bǔ)提的數(shù)量和期限另行約定。

最后，該模式利于項(xiàng)目融資。該類(lèi)項(xiàng)目合同執(zhí)行期通常較長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。從項(xiàng)目融資的角度講，金融機(jī)構(gòu)通常將穩(wěn)定的現(xiàn)金流作為項(xiàng)目評(píng)估的重要指標(biāo)。不設(shè)置照付不議量可能影響金融機(jī)構(gòu)的融資決策，進(jìn)而影響項(xiàng)目實(shí)施。

因此，“照付不議”條款被用來(lái)平衡買(mǎi)賣(mài)雙方的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保障賣(mài)方投資的按期收回并獲取一定的利潤(rùn)，并利于項(xiàng)目融資。目前，除了世界大宗能源（天然氣、石油等）及其他原料銷(xiāo)售領(lǐng)域外，“照付不議”條款在供電、供水、污水等領(lǐng)域也有不同程度的使用。

二、“照付不議”在污水處理行業(yè)的具體應(yīng)用

1、“基本水量”在市場(chǎng)化污水處理項(xiàng)目的適用性

污水處理項(xiàng)目普遍具有前期投資額大、項(xiàng)目合同執(zhí)行期長(zhǎng)、投資回收期長(zhǎng)、用戶(hù)相對(duì)固定、借助管道輸送等特點(diǎn)。此外，在我國(guó)，政府方通常對(duì)新建污水處理項(xiàng)目的規(guī)模、建設(shè)網(wǎng)絡(luò)和時(shí)序具有決定權(quán)。城鎮(zhèn)人口擴(kuò)張型規(guī)劃和“基建先行”的理念，與城鎮(zhèn)普遍人口外流（少數(shù)發(fā)達(dá)地區(qū)除外）形成了一定的矛盾。而且現(xiàn)有運(yùn)行中的污水處理廠(chǎng)的關(guān)停并沒(méi)有那么容易。因此，新建成的污水處理項(xiàng)目處理能力普遍有較大閑置。需求風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自政府方。因此，為合理分配需求風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)置基本水量，保障投資方的合理利益就非常重要。

2、“基本水量”在項(xiàng)目合同中的體現(xiàn)

筆者對(duì)一些污水處理項(xiàng)目進(jìn)行了調(diào)研，發(fā)現(xiàn)基本水量在合同條款中更多地體現(xiàn)為“照付不議”。由于未來(lái)污水量的不確定性，基本水量的設(shè)置與實(shí)際來(lái)水量常有出入，經(jīng)常成為合同執(zhí)行焦點(diǎn)。可以預(yù)見(jiàn)該條款的執(zhí)行難度很大。為使該類(lèi)條款能更加全面、公平，更好地保護(hù)雙方利益，筆者對(duì)“照付不議”條款爭(zhēng)議判例進(jìn)行了初步研究，并對(duì)“基本水量”在合同條款中的表述提出如下初步建議：

首先，雙方簽訂的合同中需有具體的購(gòu)銷(xiāo)相關(guān)內(nèi)容，要體現(xiàn)出雙方對(duì)于 “照付不議”模式的適用和如何履行該模式的具體權(quán)利義務(wù)達(dá)成合意。比如對(duì)于基本水量的設(shè)置、結(jié)算期、低于基本水量需支付的污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)、價(jià)款支付時(shí)點(diǎn)等問(wèn)題應(yīng)做出明確約定，而且表述要簡(jiǎn)潔明了，易于各方理解。

其次，對(duì)于基本水量的設(shè)置，應(yīng)該從融資性、社會(huì)資本回報(bào)率、用戶(hù)統(tǒng)計(jì)等方面綜合考慮，最終確定的基本水量應(yīng)可以使社會(huì)資本在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)收回投資。目前行業(yè)內(nèi)基本水量設(shè)置多數(shù)為設(shè)計(jì)規(guī)模的60%—90%之間，具體項(xiàng)目可結(jié)合上述不同情況進(jìn)行調(diào)整。

再次，污水處理項(xiàng)目由于沒(méi)有來(lái)水無(wú)法處理，無(wú)法實(shí)現(xiàn)“照供不誤”。為體現(xiàn)與“照付不議”對(duì)等，應(yīng)該參照“賣(mài)方允許買(mǎi)方對(duì)短提量進(jìn)行無(wú)償補(bǔ)提”。即社會(huì)資本對(duì)于前面年份出現(xiàn)的合同甲方已經(jīng)付款但并未實(shí)際處理的污水量缺口（類(lèi)似“短提量”），允許后續(xù)年份在超過(guò)基本水量的部分進(jìn)行全額核減（性質(zhì)類(lèi)似“補(bǔ)提”），視作社會(huì)資本預(yù)收了一部分處理費(fèi)。同時(shí)允許甲方核減的時(shí)間擴(kuò)大到合同期以?xún)?nèi)，而且核算周期可按年、按季或按月。例如某項(xiàng)目前一年的基本水量為設(shè)計(jì)規(guī)模的70%，實(shí)際處理規(guī)模為40%，但甲方已經(jīng)依約支付了處理規(guī)模70%的費(fèi)用。如果第二年的實(shí)際處理規(guī)模為90%，則甲方只需支付70%規(guī)模的處理費(fèi)，剩余的10%多支付的處理費(fèi)可以在后續(xù)年份在超過(guò)基本水量的部分中予以核減。

最后，從項(xiàng)目融資角度考慮，基本水量的設(shè)置很大程度上是為了響應(yīng)貸款機(jī)構(gòu)的訴求。從各方對(duì)等的角度考慮，基本水量條款應(yīng)當(dāng)有所限制。從投資收回和現(xiàn)金流平衡的角度，基本水量的期限應(yīng)該與貸款期大致匹配，不應(yīng)超出貸款期過(guò)長(zhǎng)。

來(lái)源:大岳咨詢(xún)  作者:韓陽(yáng)

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